名股實債對外投資等，浙商創(chuàng)投及董事長被警示
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發(fā)布 : 12-09
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中新經(jīng)緯12月8日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站8日披露對浙商創(chuàng)投股份有限公司(下稱“浙商創(chuàng)投”)及董事長、實際控制人陳越采取出具警示函措施的決定。 來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站 經(jīng)查，浙商創(chuàng)投在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為： 一、未謹慎勤勉履行管理人職責，投前決策不謹慎，投后管理不到位。 二、管理的部分基金以名股實債的方式對外投資。 三、以非公開方式對外募集資金且對外投資的合伙企業(yè)，未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。 四、2015年和2018年存在挪用基金財產(chǎn)的行為。 上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第八條、第二十三條第四項的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。 來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站 陳越孟作為公司董事長、實際控制人，未謹慎勤勉履行相關(guān)職責與義務(wù)，對上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對陳越孟采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。 資料顯示，浙商創(chuàng)投成立于2007年，主營業(yè)務(wù)是私募基金投資管理、資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)，主要產(chǎn)品和服務(wù)為私募基金投資管理、資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)。 業(yè)績方面，2023年前三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入5878.50萬元，同比下降0.86%；凈利潤1423.53萬元，同比扭虧為盈，去年同期虧損437.10萬元。(中新經(jīng)緯APP)
